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赣州工行加强非法集资监测预警防范风险事件
发布人: 博狗游戏平台 来源: 博狗游戏平台官网 发布时间: 2020-09-07 19:08

  今年以来,工商银行江西赣州分行从管理、机制、制度、教育等方度推进非法集资监测预警工作,以保持实现全行员工无非法集资案件及案件风险事件,全辖机构无外部群体性事件的防范非法集资“三零”目标。

  落实责任。该行一是提高责任意识,强化防非动态管理主体责任,各支行、各部门负责人当担起本单位的第一责任人,一级对一级负责。二是完善管理制度,组织各项制度落实到位、执行到位、违规问责到位,规避履职风险。三是重要岗位轮换制度,对关键岗位人员到期进行轮岗,减少岗位隐患。

  完善制度。该行落实既分工、又协作办法,按专业条线组织开展监测预警。根据《非法集资监测预警工作管理办法》,明确非法集资监测预警工作的职责分工、监测重点、方式方法,各牵头专业部门按条线职责分工及相关工作要求,运用上级行制定的监测预警实施细则及操作流程、工作程序,按时按要求开展监测预警工作。

  加强管理。该行持续做好员工日常合规教育、风险警示和异常行为排查,增强员工风险意识和合规;及时发现、化解或消除风险苗头或隐患,纠正员工违规行为,从严问责违规行为。加强员工异常行为排查,通过监测分析系统、业务运营风险管理、信用卡风险等系统、工商管理平台、“融安e信”等系统,发现、收集和核查员工行为动态及异常交易情况,强化对违规行为的监督,及时发现和规避违规行为。

  风险教育。该行采取多种形式开展非法集资案件风险防范教育、职业教育,不断提高员工遵章守纪的自觉性,增强员工依法合规意识、制度意识、风险意识和意识。根除以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律的,杜绝非法集资案件风险事件。(廖振荣)

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